北京中鼎经纬实业发展有限公司关于批准设立期货经纪公司的通知

期货经纪公司是指专门从事期货交易的中介服务公司，其主要业务是为客户提供期货交易代理、交易咨询、风险管理等服务。在我国，设立期货经纪公司需要经过相关部门的批准和登记。本篇将详细介绍批准设立期货经纪公司的相关法律法规、申请条件、流程及注意事项。

法律依据

《中华人民共和国期货交易法》第二十三条至第二十六条规定，设立期货经纪公司应当经期货监督管理机构批准。未经批准，任何单位和个人不得经营期货经纪业务。

《期货交易法》第五十一条规定，设立期货经纪公司，应当具备下列条件：

（一）有在中国境内设立机构的资格；

（二）有必要的资金；

（三）有具备期货交易员资格的人员；

（四）有符合期货监督管理机构规定的期货交易场所和设施；

（五）有符合期货监督管理机构规定的信息安全保障措施；

（六）有符合期货监督管理机构规定的风险管理制度；

（七）有符合期货监督管理机构规定的内部管理制度；

（八）有对期货交易进行业务的经营计划。

申请条件及流程

（一）申请条件

设立期货经纪公司，应当具备上述法律规定的条件。申请设立期货经纪公司的单位，应当向期货监督管理机构提交书面申请，并提供有关证明文件。证明文件包括：

1. 设立期货经纪公司的可行性报告；

2. 单位证明文件，包括企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证等；

3. 资金证明文件，包括验资报告、银行存款证明等；

4. 期货交易员资格证明文件，包括期货交易员等；

5. 期货交易场所和设施证明文件，包括土地使用权证明、房屋权证明、设备清单等；

6. 信息安全保障措施证明文件，包括信息安全保障方案等；

7. 风险管理制度证明文件，包括风险管理制度文本等；

8. 内部管理制度证明文件，包括内部管理制度文本等。

（二）申请流程

申请设立期货经纪公司，应当向所在地的期货监督管理机构提交书面申请，并提供上述证明文件。期货监督管理机构收到申请后，应当自收到申请之日起三十日内作出批准或者不批准的决定。予以批准的，颁发《期货经纪公司经营许可证》；不批准的，通知申请人。

注意事项

（一）设立期货经纪公司，应当遵循诚信、公平、公正、透明的原则，为客户提供优质、高效的服务。

（二）设立期货经纪公司，应当建立健全风险管理制度，防范和化解风险。

（三）设立期货经纪公司，应当建立健全内部管理制度，规范经营行为。

（四）设立期货经纪公司，应当加强信息安全保障，防范信息安全风险。

（五）设立期货经纪公司，应当遵守国家有关法律法规策，不得从事非法业务。

批准设立期货经纪公司，是期货经纪公司合法开展业务的必要前提。从事期货经纪业务的公司，应当具备法律规定的条件，并按照规定的流程向期货监督管理机构申请批准。在设立过程中，应当注意遵守相关法律法规策，确保公司合法、合规、稳健地开展业务。

关于批准设立期货经纪公司的通知图1

根据《中华人民共和国期货交易法》的规定，经批准，现将设立期货经纪公司的事宜通知如下：

设立期货经纪公司应当具备下列条件：

（一）有名称、组织机构和明确的经营范围；

（二）有必要的资金、场地和设备；

（三）有具备期货交易员资格的人员；

（四）有健全的风险管理和内部管理制度；

（五）符合国家有关法律法规策的规定。

设立期货经纪公司，应当向期货监督管理机构提出申请，并提供下列材料：

（一）设立期货经纪公司的申请书，包括公司名称、经营范围、注册资本、住所等；

（二）公司章程；

（三）股东名册、股权结构、注册资本到位证明；

（四）经营场所和设施证明；

关于批准设立期货经纪公司的通知 图2

（五）期货交易员资格证明；

（六）风险管理制度的健全性和内部管理制度的完善情况；

（七）符合国家有关法律法规策规定的其他材料。

期货监督管理机构应当自收到设立期货经纪公司的申请材料之日起60日内作出批准或者不批准的决定。批准设立期货经纪公司的，颁发《期货经纪公司营业执照》；不批准设立期货经纪公司的，应当说明理由。

期货经纪公司取得《期货经纪公司营业执照》后，应当依法向工商行政管理部门办理登记，取得营业执照。

期货经纪公司经营期货交易业务，应当遵守《中华人民共和国期货交易法》和其他相关法律法规的规定。

任何单位或者个人不得违反本通知的规定，擅自设立期货经纪公司或者未经批准经营期货交易业务。

本通知自发布之日起施行。

特此通知。

中华人民共和国

日期：2021年1月1日

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）